美國(guó)紐約州金融監(jiān)管當(dāng)局6日指認(rèn)英國(guó)渣打銀行與伊朗當(dāng)局“合謀”，在近10年間隱藏與伊朗關(guān)聯(lián)的金融交易，總額達(dá)2500億美元。路透社評(píng)論，美方把渣打定性為“流氓機(jī)構(gòu)”，威脅吊銷它在紐約的銀行牌照，是罕見動(dòng)作，可能意味著切斷這家英國(guó)金融企業(yè)與美國(guó)銀行業(yè)市場(chǎng)的準(zhǔn)入渠道。
美指認(rèn)渣打違規(guī)交易
紐約州金融管理部門6日說，2001年至2007年，渣打銀行涉嫌通過隱藏交易代碼等技術(shù)手段，幫助伊朗銀行和企業(yè)躲避美方監(jiān)管。
紐約州金融管理部門2011年10月設(shè)立，取代先前撤銷的兩大金融保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，行使金融監(jiān)管職能。
《紐約時(shí)報(bào)》報(bào)道，美國(guó)嚴(yán)密監(jiān)控與伊朗銀行的金融交易，將特定伊朗機(jī)構(gòu)列入金融制裁名單，擔(dān)心這些機(jī)構(gòu)利用美國(guó)銀行系統(tǒng)資助伊朗核計(jì)劃或者恐怖組織。
按照紐約州金融管理部門的說法，銀行間資金往來的交易記錄會(huì)顯示特定代碼，用以確認(rèn)交易主體是否為美方制裁名單上的國(guó)家、個(gè)人或者實(shí)體。渣打銀行“首先刪去(代碼)信息”，以“未命名”等短語代替，躲避交易面臨制裁的風(fēng)險(xiǎn)。
美國(guó)財(cái)政部2008年11月明確禁止以隱藏代碼等技術(shù)手段，從事美方所謂的違規(guī)交易。
監(jiān)管當(dāng)局估計(jì)，截至財(cái)政部發(fā)布禁令，渣打銀行涉嫌隱藏的伊朗關(guān)聯(lián)交易大約6萬次，獲得數(shù)以億計(jì)美元的利潤(rùn)。
或失紐約州銀行牌照
紐約州金融管理部門資料顯示，渣打銀行最高層知道下屬蓄意偽造交易記錄。
2006年10月，渣打銀行分管美國(guó)業(yè)務(wù)的一名高級(jí)管理人員致函總部，警告與伊朗方面的交易可能帶來“災(zāi)難性聲譽(yù)損害”和“嚴(yán)重刑事責(zé)任”。一名在倫敦的高管予以駁斥。
資料援引這名倫敦高管的原話稱：“你們這些XXX(臟話)美國(guó)人，以為自己是誰，要告訴我們和這個(gè)世界，我們不能與伊朗人打交道。”
紐約州金融管理部門認(rèn)定，這句話反映渣打高層“對(duì)美國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的明確藐視”。
在主管本杰明·勞斯基簽署的一份指令中，金融管理部門稱渣打銀行為“流氓機(jī)構(gòu)……讓美國(guó)金融系統(tǒng)暴露于恐怖分子、武器交易商、販毒集團(tuán)等的風(fēng)險(xiǎn)中”。勞斯基要求提供有能力繼續(xù)從事美元交易、不應(yīng)該失去紐約州銀行牌照的理由。
路透社評(píng)論，渣打銀行每天為全球客戶處理的交易總額達(dá)1900億美元，失去紐約州銀行牌照意味著切斷銀行與美國(guó)銀行業(yè)市場(chǎng)的準(zhǔn)入渠道，對(duì)渣打不啻于災(zāi)難性打擊。
渣打集團(tuán)否認(rèn)指控
渣打銀行所屬的渣打集團(tuán)7日發(fā)表聲明，否認(rèn)監(jiān)管當(dāng)局的說法，稱將辯駁美方指認(rèn)。
渣打集團(tuán)董事會(huì)秘書安娜瑪麗·德賓在聲明中說，渣打集團(tuán)“強(qiáng)烈否認(rèn)”紐約州金融管理部門所描述的所謂事實(shí)，認(rèn)為那“不反映對(duì)事實(shí)的全面、準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)”。
渣打集團(tuán)稱在對(duì)有關(guān)伊朗支付的復(fù)核過程中，未發(fā)現(xiàn)任何一筆為美國(guó)政府認(rèn)定的恐怖組織或機(jī)構(gòu)支付的交易。
渣打集團(tuán)表示涉及伊朗的交易中99.9%以上符合美國(guó)當(dāng)局規(guī)定，而未符合規(guī)定的交易總量低于1400萬美元。此外，渣打已于五年前停止了所有新來的伊朗客戶的業(yè)務(wù)。
渣打銀行1853年創(chuàng)建，總部位于倫敦，主要業(yè)務(wù)集中在亞洲、非洲和中東等新興市場(chǎng)。
受洗錢指控消息影響，渣打在倫敦市場(chǎng)的股票價(jià)格6日交易時(shí)段最后15分鐘暴跌8%，最終收于每股14.7英鎊(22.91美元)，跌6.2%。7日，渣打在香港市場(chǎng)的股價(jià)一度暴跌20%以上，收盤于每股160港幣，跌14.8%。
